2024 年 9 月 12 日, 陛下;政府 (HMG) 发布了 金年会官网入口在线登录网址, 2024 年飞机和航运制裁（民事执法）条例 （规定）, 为金年会官网入口在线登录网址制裁实施办公室 (OTSI) 引入新的民事执法权力, 商业金年会官网入口在线登录网址部 (DBT) 的一部分. 2024 年 10 月推出, OTSI 将是 负责 针对与金年会官网入口在线登录网址服务和与金年会官网入口在线登录网址有联系的海外贸易相关的某些贸易制裁的民事执行.
规定, 2024 年 10 月 10 日生效, 适用于所有金年会官网入口在线登录网址人, 包括企业, 无论他们在世界的哪个地方, 以及金年会官网入口在线登录网址或金年会官网入口在线登录网址境内的任何个人和企业;领海, 包括在海外经营的金年会官网入口在线登录网址公司的分支机构.
上下文
该条例为金年会官网入口在线登录网址民事执法提供了新的权力, 飞机, 和运输制裁, OTSI 负责金年会官网入口在线登录网址制裁的民事执行，金年会官网入口在线登录网址部 (DfT) 负责飞机和航运制裁（本 GT 警报中未涵盖）. 他们还规定了新的报告义务.
OTSI 将有权对以下方面进行调查并采取执法行动：
- 提供或采购受制裁的金年会官网入口在线登录网址服务;
- 正在移动, 提供可用, 或在金年会官网入口在线登录网址境外购买受制裁的商品;
- 正在转移, 提供可用, 或获取金年会官网入口在线登录网址境外认可的技术;
- 提供搬家辅助服务, 提供可用, 或在金年会官网入口在线登录网址境外购买受制裁的商品; 和
- 提供接送配套服务, 提供可用, 或获取金年会官网入口在线登录网址境外认可的技术.
此外, OTSI 将承担法律和其他专业服务许可的责任.
这些执行某些贸易制裁的新民事权力是对以下内容的补充：, 并与分开, 金年会官网入口在线登录网址税务海关总署; (HMRC) 现有的刑事执法权力. HMRC 仍然负责执行属于金年会官网入口在线登录网址职责范围内的贸易制裁;相关的海关当局：
- 向金年会官网入口在线登录网址进出口货物;
- 向金年会官网入口在线登录网址或从金年会官网入口在线登录网址转让技术;
- 提供与金年会官网入口在线登录网址进出口货物以及技术转让的辅助服务; 和
- 商品和技术, 例如军事和两用商品和技术, 受战略出口管制.
大多数违反规定的行为将根据“”确定;严格责任”; 基础我.e., OTSI 无需证明违规行为是故意的. OTSI 最高可处以 英镑的罚款;100 万或泄露估计价值的 50%, 以较高者为准. 它还可以将案件转交给其他组织，例如监管机构, 金年会官网入口在线登录网址皇家海关总署, 公司之家, 或破产服务局, 以及公布违规行为.
信息请求
OTSI 还将有权索取信息（包括出示文件, 例如商业发票副本, 尽职调查报告, 进出口许可证, 信用证, 保险证明, 销售合同, 以及更多）它认为受请求的人可能能够提供它.
拒绝或不遵守 OTSI 的人;在没有提供合理理由的情况下请求提供信息, 或故意或鲁莽地提供虚假信息或制作包含虚假信息的文件, 将构成刑事犯罪.
报告要求
受监管的金融机构, 法律服务提供商, 金钱服务企业必须举报他们有任何了解或有理由怀疑的任何第三方, 在开展业务时获得, 已违反金年会官网入口在线登录网址制裁. 任何此类报告均应尽快提交.
虽然法律服务提供商的义务存在法律专业特权保护信息的例外情况, 这样的立场可能会受到挑战.
结论
OTSI;的发布强调了 HMG;对制裁执行的持续关注和投资.
HMG 已表示 OTSI;的优先事项包括提高企业的金年会官网入口在线登录网址制裁和合规意识并为其提供支持, 并且作为该 OTSI 的一部分，可以部署其信息查找能力. OTSI 内的企业和个人;职责范围应考虑立即采取措施落实程序, 如果尚未实施, 回应此类请求并最大程度地降低违规风险.