在一个 判断 10 月 6 日传世, 英国上诉金年会官方在线入口网站（金年会官方在线入口网站）提供了 附注, 或不具约束力, 扩大‘范围’的裁决;金年会官方在线入口网站; 根据 2019 年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例（以下简称“条例”）第 7(4) 条.
在维护科克里尔法官夫人的同时;下级金年会官方在线入口网站的实质性判决（请参阅我们的 2023 年 2 月文章) 金年会官方在线入口网站不同意该金年会官方在线入口网站的观点;的决定是‘控制; 测试的目的是作为所有权的后盾，并未延伸到通过政治职务行使的控制权. 相反, 金年会官方在线入口网站指出，‘’;控制; 测试应作广义解释, 指英国政府指定冻结其资产 (DP) 的任何实体“;做主”; 将受到制裁, 接受“”;真正意义上的…普京先生可以被认为金年会官方在线入口网站了俄罗斯的一切.”
在当前情况下, 金年会官方在线入口网站考虑了原告银行（PJSC National Bank Trust (NBT) 和 PJSC Bank Okritie）与上诉人之间于 2019 年 6 月在商事金年会官方在线入口网站提起的一项正在进行的诉讼，该诉讼涉嫌串谋诈骗银行 8.5 亿美元. 弗拉基米尔·普京于 2022 年 2 月被指定, 和埃尔维拉·纳比乌琳娜, 俄罗斯中央银行 (CBR) 行长, 于 2022 年 9 月指定; 纳比乌林娜时代;指定, 外国联邦和发展办公室 (FCDO) 发表声明，澄清其不认为 Nabiullina 拥有或控制 CBR. 上诉人辩称 NBT 受到了间接制裁, 因为它是 CBR 持股 99% 的子公司, 由普京和/或纳比乌林娜控制.
判断– 重大影响
金年会官方在线入口网站认为，《条例》并不禁止在 DP 有有效诉讼理由的基础上做出有利于 DP 的判决, 注意到《2018 年制裁和反洗钱法》第 44 条的前提是 DP 能够提起民事诉讼直至判决, “否则防御就没有必要了”. 此外, 金年会官方在线入口网站维持金融制裁实施办公室 (OFSI) 有权通过“‘”颁发许可证，授权相关诉讼步骤;额外费用; 许可地.
根据对前两个问题的决定, 金年会官方在线入口网站不必解决控制问题; 但是, 它被认为是一个“点”;一般意义” 正如已经充分论证的那样, 已在讣告中提及, 不具约束力, 基础.
金年会官方在线入口网站问题
根据规定, 为了资产冻结的目的，DP 拥有或金年会官方在线入口网站的实体必须被视为 DP. 第 7 条规定了建立“”的两个独立条件;所有权或金年会官方在线入口网站权”：第一个条件（规则 7(2)）是一个人, 直接或间接, 持有实体 50% 的股份或投票权, 或有权任命或罢免实体董事会的多数成员. 第二个条件（规则 7(4)）是“;这是合理的, 考虑到所有情况, 期望[DP]能够, 在大多数情况下或在重要方面, 通过任何方式，无论是直接还是间接, 实现[实体]的事务按照[DP的进行的结果;s] 愿望.”
金年会官方在线入口网站认为第二个条件应描述为“;广义而言，” 和法规;使用“”这个词;和法规”和“不惜一切代价” 排除了对其解释的任何限制. 金年会官方在线入口网站因此驳回下级金年会官方在线入口网站的判决;第二个条件仅限于似乎不属于第一个条件的复杂公司结构的结论：“该 法官显然做了不可接受的粉饰 由于她担心, 上诉人的解释是否正确…结果很可能是金年会官方在线入口网站的每家公司都“”;受控; 普京先生，因此受到制裁.” [已添加强调.]
金年会官方在线入口网站得出结论，普京和/或纳比乌林娜为了英国制裁制度的目的而控制 NBT：“”;普京先生正处于计划经济的顶峰. 在那些情况下…在非常真实的意义上…普京先生可以被认为金年会官方在线入口网站了俄罗斯的一切.”
金年会官方在线入口网站承认这一结论可能会产生潜在的荒谬后果，但强调这些都是英国政府的结果;普京的指定“;没有考虑后果.” 因此金年会官方在线入口网站不应施加限制, 但需要英国政府澄清并, 如果需要的话, 修改条例的措辞以解决这种意外后果. 作为 FCDO;关于纳比乌琳娜的声明;已指定名称, 这样的结论可以;已经是议会了;的意图.
政府回应
10 月 16 日, FCDO（负责英国）;的金融制裁政策和管理制裁名单）发出了电子警报（警报）, 得到 OFSI（负责制裁执行）的支持，以响应金年会官方在线入口网站的要求;这一判决表明英国政府正在考虑其影响, 特别是，NBT 是由 DP 凭借 DP 控制的;政治办公室.
与 Nabiullina 附带的 FCDO 声明一致;指定, 警报指出“”;如果 FCDO 认为相关官员正在对公共机构行使金年会官方在线入口网站权，则在指定公职人员时，FCDO 将尽可能指定该公共机构.” 对于位于俄罗斯或在俄罗斯注册成立的私人实体, 或在任何司法管辖区, 英国政府不会假定此类实体由相关指定官员金年会官方在线入口网站.
值得注意的是, 警报的结论是：“”;为了减少任何不确定性, 我们正在探索政府可以采用的选项来进一步澄清这一立场.”
要点
尽管金年会官方在线入口网站对最终问题的结论是附带性的，不具有约束力, 这样的评论在下级金年会官方在线入口网站具有说服力，并且提供了迄今为止最清晰的指示，表明未来将如何处理这个问题. 此外, 该决定可能对其他制裁制度产生同样广泛的影响，在这些制度中，DP可能被视为处于指令经济的顶峰（e.g., 白俄罗斯).
金年会官方在线入口网站的实际效果;的解释可能很重要. 该警报表明，OFSI 不会仅仅因为普京是一名 DP 就对与俄罗斯实体打交道的英国人采取行动. 此方法类似于美国所采用的方法.S. 外国资产控制办公室 (OFAC). OFAC 在指定公职人员参与各种制裁制度方面有着良好的记录, 但这样的指定并不对整个国家实施全面制裁，也不意味着这样的DP可以被认为控制一切, 金年会官方在线入口网站承认这是该条例的潜在后果; 措辞. 但是, 该警报并不明确，未明确银行或金融机构的风险, 例如, 尽管如此，鉴于他们有合理理由怀疑自己可能正在处理的不确定性，他们可能会冻结资金或经济资源, 直接或间接, DP.
我们注意到金年会官方在线入口网站;努力提供一定程度的澄清; 但是, 它是“”;探索选项” 强调仍然存在的不确定性, 重要的是要强调的是，这项练习没有设定时间表. 金年会官方在线入口网站引发的问题;除了修改条例之外，可能无法通过任何其他方式解决判决. 在此期间, 英国政府可能会就其对该决定的解释提供更广泛的声明.
* 特别感谢 Gabi Wong ˘ 对本 GT Alert 的宝贵贡献.
˘ 未获得律师执业资格.